SPK’dan ANELE ve ALKLC İncelemeleri: Suç Duyuruları, İşlem Yasakları ve Lisans İptalleri

Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) tarafından yürütülen incelemeler sonucunda Borsa İstanbul’da işlem gören Anel Elektrik (ANELE) ve Altınkılıç Gıda (ALKLC) pay piyasalarındaki olağandışı hareketlere ilişkin kararlar açıklandı. Yapılan soruşturmalar neticesinde çok sayıda gerçek kişi ve kuruma yönelik suç duyuruları, işlem yasakları ve lisans iptalleri karara bağlandı.

Kurul, piyasa bütünlüğünü korumaya yönelik bu kararda hem hukuki hem de idari yaptırımlar uyguladı; bazı şahıslar hakkında Cumhuriyet Başsavcılığı’na suç duyurusunda bulunulurken, birtakım kurum ve kişiler için belirli sürelerle işlem yasağı ve sermaye piyasası lisanslarının askıya alınması veya iptali kararlaştırıldı.

ANELE İşlemleri: 48 Kişi Hakkında Suç Duyurusu ve Kurumsal Yaptırımlar

SPK, Anel Elektrik paylarında piyasayı yanıltıcı nitelikte işlemler tespit edilmesi üzerine 48 gerçek kişi hakkında Sermaye Piyasası Kanunu’nun 107/1 maddesi uyarınca Cumhuriyet Başsavcılığı’na suç duyurusunda bulunulmasına karar verdi. Listeye alınan isimler arasında aracı kurum çalışanları ve yatırımcılar yer alıyor.

Kurumsal yaptırımlar kapsamında ise dört finans kuruluşuna iki yıl süreyle işlem yasağı getirildi. Yasak, bazı kuruluşlar için kendi nam ve hesabına gerçekleştirecekleri işlemlerle sınırlı tutuldu:

• Tera Yatırım Menkul Değerler AŞ (kendi nam ve hesabına yapacağı işlemlerle sınırlı)
• Tera Yatırım Bankası AŞ (kendi nam ve hesabına yapacağı işlemlerle sınırlı)
• Tera Yatırım Holding AŞ
• Century City Securities SA (İsviçre/Lugano merkezli)

ALKLC İncelemesi: 8 Kişi ve Ek Kurumsal Yasak

Altınkılıç Gıda hisselerindeki şüpheli alım-satım hareketleri çerçevesinde SPK, sekiz kişi hakkında soruşturma sonuçlarını duyurdu; bu kişiler için suç duyurusu ve iki yıl işlem yasağı kararı verildi. İlginç bir şekilde bu sekiz isim arasında ANELE dosyasında yer alan şahıslar da bulunuyor, bu da iki inceleme arasındaki bağlantının önemini gösteriyor.

Ayrıca Tera Portföy Yönetimi AŞ’ye, ALKLC paylarında kendi nam ve hesabına gerçekleştireceği işlemler bakımından iki yıl işlem yasağı getirildi. Böylece her iki inceleme sonucunda yaptırım uygulanan kurum sayısı beşe ulaştı.

Lisans İptalleri ve Profesyonellere Yönelik Yaptırımlar

SPK, piyasa bozucu eylemlerde bulunduğu tespit edilen ve işlem yasağı getirilen aracı kurum profesyonellerinin sermaye piyasası lisanslarını da yasak süresi boyunca iptal etti. Toplam 28 borsa uzmanının lisansı askıya alındı ya da iptal edildi. Bu karar, piyasa düzeninin sağlanması açısından profesyonel sorumluluğun net bir şekilde uygulanması amacıyla alındı.

Lisansı iptal edilenlerin arasında aracı kurum çalışanları ve piyasa aktörleri yer almakta; bu isimler, yaptırım kapsamındaki işlemlerle bağlantılı olarak listelendi.

Etkin Pişmanlık Hükümleri

SPK bülteninde etkin pişmanlık hükümleri hatırlatıldı. Suç duyurusuna konu edilen kişiler hapis veya adli para cezasından muaf olmak ya da ceza indirimi talep etmek isterse, Sermaye Piyasası Kanunu’nun 107/3 maddesi kapsamında iki şartı yerine getirmeliler:

• Elde ettikleri ya da sağladıkları menfaatin en az iki katını (ancak 500.000 TL’den az olmamak kaydıyla) Hazine ve Maliye Bakanlığı hesaplarına yatırmak,
• Bu yatırımı karar tarihinden itibaren 15 gün içinde gerçekleştirmek ve yatırma dekontunu SPK’ye sunmak.

Bu düzenleme, suç işlemek suretiyle elde edilen kazançların caydırıcılığını artırmayı ve soruşturmaların etkinliğini sağlamayı amaçlamaktadır.